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圖書簡介

　　《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布(或修訂)的《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關于新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關于金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票并上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、并購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。  

目錄

第一章　證券交易概述
　第一節　證券交易的概念、基本要素和交易機制
　第二節　證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章　證券交易程序
　第一節　證券交易程序概述
　第二節　證券賬戶和證券托管
　第三節　委托買賣
　第四節　競價與成交
　第五節　交易結算
第三章　特別交易事項及其監管
　第一節　特別交易規定與交易事項　
　第二節　交易信息和交易行為的監督與管理
第四章　證券經紀業務
　第一節　證券經紀業務概述
　第二節　證券經紀業務的營運管理
　第三節　證券經紀業務的營銷管理
　第四節　證券經紀業務的風險及其防范
　第五節　證券經紀業務的監管和法律責任
第五章　經紀業務相關實務
　第一節　股票網上發行
　第二節　分紅派息、配股及股東大會網絡投票
　第三節　基金、權證和可轉換債券的相關操作
　第四節　代辦股份轉讓
　第五節　期貨交易的中間介紹
第六章　證券自營業務
　第一節　證券自營業務的含義與特點
　第二節　證券公司證券自營業務管理
　第三節　證券自營業務的禁止行為
　第四節　證券自營業務的監管和法律責任
第七章　資產管理業務
　第一節　資產管理業務的含義、種類及業務資格
　第二節　資產管理業務的基本要求
　第三節　定向資產管理業務
　第四節　集合資產管理業務
　第五節　資產管理業務的禁止行為與風險控制
　第六節　資產管理業務的監管和法律責任
第八章　融資融券業務
　第一節　融資融券業務的含義及資格管理
　第二節　融資融券業務的管理
　第三節　融資融券業務的風險及其控制
　第四節　融資融券業務的監管和法律責任
　第五節　轉融通業務
第九章　債券回購交易
　第一節　債券質押式回購交易
　第二節　債券買斷式回購交易
　第三節　債券回購交易的清算與交收
第十章　證券登記與交易結算
　第一節　證券登記
　第二節　證券交易清算與交收

　第三節　結算賬戶的管理

　第四節　證券交易的結算流程

　第五節　結算風險及防范

后記

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