考研網 » 考試圖書 » 證券從業資格考試.. » 2014證券從業資格考試教材-證券發行與承銷（2014年6月考試沿用）.. » 全部考試圖書分類

圖書簡介

    《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布(或修訂)的《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關于新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關于金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票并上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、并購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。
    在歷時近九個月的2012年證券業從業人員資格考試大綱及教材修訂工作中，涉及資格考試大綱總共約980個知識點的確認、評估和處理，做到整套統編教材五本共54章逐字逐句的研讀、斟酌、修訂，對內容進行整體布局，協調統一。

目錄

第一章　證券經營機構的投資銀行業務
　第一節　投資銀行業務概述
　第二節  投資銀行業務資格
　第三節  投資銀行業務的內部控制
　第四節  投資銀行業務的監管
第二章　股份有限公司概述
　第一節  股份有限公司的設立
　第二節  股份有限公司的股份和公司債券
　第三節  股份有限公司的組織機構
　第四節  上市公司組織機構的特別規定
　第五節  股份有限公司的財務會計
　第六節  股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章　企業的股份制改組
　第一節  企業股份制改組的目的、要求和程序 
　第二節  企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章　首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
　第一節  首次公開發行股票申請文件的準備
　第二節  首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
第五章　首次公開發行股票并上市的操作
　第一節  中國證監會關于新股發行體制改革的指導意見
　第二節  首次公開發行股票的估值和詢價
　第三節  首次公開發行股票的發行方式
　第四節  首次公開發行股票的具體操作
　第五節  股票的上市保薦
第六章首　次公開發行股票并上市的信息披露
　第一節　信息披露概述
　第二節  首次公開發行股票招股說明書及其摘要
　第三節  股票發行公告及發行過程中的有關公告
　第四節  股票上市公告書
　第五節  創業板信息披露方面的特殊要求
第七章　上市公司發行新股并上市
　第一節  上市公司發行新股的準備工作
　第二節  上市公司發行新股的推薦核準程序
　第三節  上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
　第四節  與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章　可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市
　第一節  上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
　第二節  可轉換公司債券發行的申報與核準
　第三節  可轉換公司債券的發行與上市
　第四節　可轉換公司債券的信息披露
　第五節  上市公司股東發行可交換公司債券
第九章　債券的發行與承銷
　第一節  國債的發行與承銷
　第二節  地方政府債券的發行與承銷
　第三節  金融債券的發行與承銷
　第四節  企業債券的發行與承銷
　第五節  公司債券的發行與承銷
　第六節  短期融資券的發行與承銷
　第七節  中期票據的發行與承銷
　第八節　中小非金融企業集合票據
　第九節  證券公司債券的發行與承銷
　第十節  資產支持證券的發行與承銷
　第十一節  國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章　外資股的發行
　第一節　境內上市外資股的發行
　第二節  H股的發行與上市
　第三節  內地企業在香港創業板的發行與上市
　第四節　境內上市公司所屬企業境外上市
　第五節  外資股招股說明書的制作
　第六節  國際推介與分銷
第十一章　公司收購
　第一節　公司收購概述
　第二節  上市公司收購
　第三節  關于外國投資者并購境內企業的規定
　第四節  外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章　公司重組與財務顧問業務
　第一節  上市公司重大資產重組
　第二節  并購重組審核委員會工作規程
后記

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