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圖書簡介

　　《宏章出版?證券業從業資格考試輔導教材:證券發行與承銷(經典真題、專項突破、名師預測)》嚴格按照最新考試大綱要求，以科學、實用為理論，在體例、版式及內容的選擇和設計方面都力圖做到科學實用。在題型選擇和講解方面，避免繁冗拖沓的語言，力圖使考生在最短的時間內迅速明確考試定位，掌握考試方向。《宏章出版?證券業從業資格考試輔導教材:證券發行與承銷(經典真題、專項突破、名師預測)》既有多年從事證券業從業資格考試研究和命題的專家，也有相關行業的權威人士，對大綱要求和考試的命題趨勢了如指掌。同時，試題的選擇、講解都經過深入研究與討論，為考生帶來最大的參考價值。

目錄

第1章 證券經營機構的投資銀行業務
　第一節 投資銀行業務概述
　　考點1 熟悉投資銀行業的含義
　　考點2 了解國外投資銀行業的發展歷史
　　考點3 掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展
　第二節 投資銀行業務資格
　　考點1 了解證券公司的業務資格條件
　　考點2 掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件
　　考點3 了解國債的承銷業務資格、申報材料
　第三節 投資銀行業務的內部控制
　　考點1 掌握投資銀行業務內部控制的總體要求
　　考點2 熟悉承銷業務的風險控制
　　考點3 了解證券承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施
　第四節 投資銀行業務的監管
　　考點1 了解投資銀行業務的監管
　　考點2 熟悉核準制的特點
　　考點3 掌握證券發行上市保薦制度的內容
　　考點4 中國證監會對保薦機構和保薦代表人的監管措施
　　考點5 了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查的監管要求
第2章 股份有限公司概述
　第一節 股份有限公司的設立
　　考點1 熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序
　　考點2 了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位
　　考點3 熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程修改的有關規定
　　考點4 掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要
　求和變更程序
　第二節 股份有限公司的股份和公司債券
　　考點1 掌握資本的含義、資本三原則、資本增加和減少的有關規定
　　考點2 熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷的有關規定
　　考點3 了解公司債券的含義和特點
　第三節 股份有限公司的組織機構
　　考點1 熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄
　　考點2 掌握董事（含獨立董事） 的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的作規范和議事規則，董事會的職權，董事長的職權，董事會的決議程序
　　考點3 7解經理的任職資格、聘任和職權
　　考點4 掌握監事的任職資格和產生程序，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議規則，監事會的運作規范和監事會的決議方式
　第四節 上市公司組織機構的特別規定
　　考點 熟悉上市公司股東大會的召集、提案與通知、聘請律師出具法律意見、股東大會特別職權、累積投票制度、董事的特別義務、獨立董事、董事會秘書、關聯董事表決權的限制、董事會特別職權、董事會專門委員會的職權、經理 —作細則、監事的特別義務和監事會特別職權的特別規定
　第五節 股份有限公司的財務會計
　　考點 熟悉股份—g限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取
　第六節 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
　　考點1 熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序
　號點2 掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序
第3章 企業的股份制改組
　第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
　　考點1 熟悉企業股份制改組的目的和要求
　　考點2 掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序
　第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
　　考點1 熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序
　　考點2 熟悉國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置
　　考點3 熟悉資產評估的含義和范圍、資產評估的程序，會計報表申計
　　考點4 掌握股份制改組法律審查的具體內容
第4章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
　第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
　　考點1 掌握保薦制度
　　考點2 熟悉首次公開發行股票申請文件
　　考點3 掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告（如有）、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求
　第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
　　考點1 掌握主板及創業板首次公開發行股票的條件、輔導要求、內核和承銷商備案材料
　　考點2 了解首次公開發行申請文件的目錄和形式要求
　　考點3 了解主板和創業板首次公開發行股票的核準程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作制度和工作機制
　　考點4 了解發行審核委員會會后事項的基本要求
　　考點5 掌握發行人報送申請文件后變更中介機構的基本要求
第5章 首次公開發行股票并上市的操作
　第一節 中國證監會關千新股發行體制改革的指導意見
　　考點1 了解新股發行體制改革的總體原則、基本內容和預期目標
　　考點2 了解新股發行改革的主要措施
　　考點3 掌握主承銷商自主推薦機構投資者以及個人投資者的機制安排
　第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
　　考點1 掌握股票的估值方法
　　考點2 了解投資價值分析報告的基本要求
　　考點3 掌握首次公開發行股票的詢價與定價的制度
　第三節 首次公開發行股票的發行方式
　　考點1 掌握股票發行的基本原則
　　考點2 掌握戰略投資者配售的概念與操作的基本要求
　　考點3 了解網下電子化發行的一般規定
　　考點4 掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露的基本要求
　　考點5 了解回撥機制和中止發行機制
　　考點6 掌握網上網下回撥的機制安排
　　考點7 掌握中止發行及重新啟動發行的機制安排
　第四節 首次公開發行股票的具體操作
　　考點1 熟悉首次公開發行的具體操作，包括推介、詢價、定價、報價申購、配售、驗資、股份登記、包銷、承銷總結等
　　考點2 掌握承銷的有關規定
　第五節 股票的上市保薦
　　考點1 掌握股票上市的條件
　　考點2 掌握股栗鎖定的一般規定
　　考點3 掌握董事、監事和高級管理人員所持股票的特別規定
　　考點4 掌握股票上市保薦和持續督導的一般規定
　　考點5 熟悉上市保薦書的內容
　　考點6 熟悉股票上市申請和上市協議的有關規定
　　考點7 了解剩余證券的處理方法
　　考點8 熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容
　　考點9 熟悉中小企業板塊發行及上市流程
　　考點10 掌握創業板發行、上市、持續督導等操作上的一般規定
　　考點11 熟悉創業板推薦工作指引的有關規定
　　考點12 熟悉創業板發行及上市保薦書的內容
　　考點13 了解創業板上市成長性意見的內容
　　考點14 掌握關于創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票的規定
第6章 首次公開發行股票并上市的信息披露及持續信息披露
　第一節 信息披露概述
　　考點 掌握信息披露的制度規定、方式、原則和事務管理的基本要求
　第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
　　考點1 熟悉招股說明書的編制和披露的規定
　　考點2 掌握招股說明書的一般內容與格式
　第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
　　考點 熟悉路演、申購、初步詢價和發行期間披露的各類公告的基本內容
　第四節 股票上市公告書
　　考點1 熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求
　　考點2 股票招股意向書及上市公告書的內容與格式
　第五節 創業板信患披露方面的特殊要求
　　考點 掌握創業板上市招股書及其備查文件的披露、發行公告、投資風險特別公告等信息披露方面的特殊要求
　第六節 股票上市的信息披露要求
　……
第7章 上市公司發行新股并上市
第8章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市
第9章 債券的發行與承銷
第10章 外資股的發行
第11章 公司收購
第12章 公司重組與財務顧問業務

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