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摘要：通過(guò)梳理英國(guó)研究生資助體系的形成和發(fā)展歷程，探討其資金來(lái)源和資助方式，來(lái)反思我國(guó)研究生資助體系的形成發(fā)展歷程和資助方式，研究當(dāng)前我國(guó)研究生資助體系存在的問(wèn)題。提出英國(guó)對(duì)我國(guó)研究生資助體系改革的啟示：加強(qiáng)資助體系的過(guò)程管理，發(fā)揮資助體系的導(dǎo)向作用，挖掘資助體系的杠桿作用，激發(fā)社會(huì)團(tuán)體組織參與度和完善貸款的信用體系建設(shè)。

關(guān)鍵詞：英國(guó);研究生資助體系;保障;激勵(lì)

英國(guó)是世界上公認(rèn)的科學(xué)和教育強(qiáng)國(guó)，早在幾十年前就以全世界1%的人口，4.5%的科研投入，貢獻(xiàn)了8%的科學(xué)論文。[1]其中，研究生教育在英國(guó)的科學(xué)研究領(lǐng)域起了舉足輕重的作用。英國(guó)的研究生資助體系在不到一個(gè)世紀(jì)里得到了充分的發(fā)展完善，獎(jiǎng)勵(lì)和資助了大批優(yōu)秀人才攻讀研究生，最終投身于研究領(lǐng)域。本文通過(guò)梳理英國(guó)研究生資助體系的形成發(fā)展，對(duì)比當(dāng)前我國(guó)研究生資助體系的現(xiàn)狀，從而對(duì)我國(guó)研究生教育改革與發(fā)展提供借鑒。

英國(guó)研究生資助體系的形成與發(fā)展

1.英國(guó)研究生資助體系的形成歷程

英國(guó)對(duì)學(xué)生的資助由來(lái)已久，其中，最早的資助來(lái)源于宗教教會(huì)、大家族和地位顯赫的貴族，這樣的資助歷史，為英國(guó)資助體系的不斷完善與發(fā)展提供了很好的基礎(chǔ)。對(duì)研究生的資助最初也主要是來(lái)源于民間，1915年教育委員會(huì)向議會(huì)建議設(shè)立和頒發(fā)研究生獎(jiǎng)學(xué)金，培養(yǎng)足夠數(shù)量的有研究能力的年輕人，促進(jìn)國(guó)家的發(fā)展[2]。基于此，1916年英國(guó)成立了世界上第一個(gè)專(zhuān)職資助科學(xué)研究的政府機(jī)構(gòu)“科學(xué)與工業(yè)研究部(DSIR)”[3]，標(biāo)志著研究生教育從私人投資轉(zhuǎn)向以政府提供經(jīng)費(fèi)為主。隨之成立了具有資助功能的理事會(huì)來(lái)資助研究生教育。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和教育的發(fā)展，英國(guó)政府于1964年成立了“教育與科學(xué)部”，1965年解散了“科學(xué)與工業(yè)研究部”，教育與科學(xué)部沿用原有傳統(tǒng)增設(shè)了多個(gè)具有資助功能的理事會(huì)，對(duì)研究生進(jìn)行資助。冷戰(zhàn)結(jié)束后，英國(guó)的教育體制發(fā)生了變化，眾多的研究報(bào)告建議政府?dāng)U大研究生的規(guī)模，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和財(cái)富的創(chuàng)造。由此，授課型研究生的數(shù)量得到大幅增加。

1998年，英國(guó)《教學(xué)和高等教育法》頒布，研究生教育開(kāi)始收取學(xué)費(fèi)的同時(shí)發(fā)放助學(xué)貸款，授課型研究生主要通過(guò)助學(xué)貸款獲得資助，科研型研究生主要從理事會(huì)和研究院獲得津貼。2002年《羅伯茨報(bào)告》的發(fā)表使博士研究生的津貼和資助標(biāo)準(zhǔn)獲得大幅提高，由此期望來(lái)提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量及其科研產(chǎn)出[4]。同時(shí)，2002年英國(guó)成立了英國(guó)研究理事會(huì)(RCUK)作為理事會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，跨理事會(huì)解決一系列的問(wèn)題，促進(jìn)理事會(huì)之間的合作。在此后的發(fā)展和完善過(guò)程中，英國(guó)形成了“教育與科學(xué)部”“研究理事會(huì)”與其他各理事會(huì)、高校相銜接的研究生資助管理體系。各個(gè)理事會(huì)和院校每年都會(huì)對(duì)其資金使用情況及其成果進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明，確保資金有效、高效的使用。

2.英國(guó)研究生資助體系的資助方式

英國(guó)在其長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中形成了以貸款、獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金為主的研究生資助體系。貸款分為學(xué)費(fèi)貸款和生活費(fèi)貸款，貸款的金額與高校的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)?shù)氐纳�活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相聯(lián)系，同時(shí)對(duì)貸款學(xué)生的資格也有一定的要求，如年齡在60歲以下的英國(guó)居民及常住人口，但是對(duì)學(xué)生的個(gè)人收入和家庭經(jīng)濟(jì)情況不做要求[5]。學(xué)生貸款的還款按畢業(yè)后的收入比例進(jìn)行。稅務(wù)部門(mén)通過(guò)覆蓋全國(guó)的稅收網(wǎng)絡(luò)跟蹤貸款的學(xué)生，保障了貸款的還款率。英國(guó)的獎(jiǎng)學(xué)金主要包括政府獎(jiǎng)學(xué)金、機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)學(xué)金、院校獎(jiǎng)學(xué)金和個(gè)人獎(jiǎng)學(xué)金。英國(guó)的助學(xué)金又稱(chēng)為生活費(fèi)助學(xué)金，主要保障學(xué)生生活費(fèi)用的40%[6]，研究生可以通過(guò)修學(xué)部分課程獲得資助，也可以因其特有的個(gè)人特征向慈善機(jī)構(gòu)、部分學(xué)會(huì)和殘疾人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)助學(xué)金。

英國(guó)研究生資助體系的資金來(lái)源十分多元，形成了以政府為主，社會(huì)團(tuán)體、慈善機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織、關(guān)注特殊群體的機(jī)構(gòu)及個(gè)人為輔的資金來(lái)源體系[7]。資助的對(duì)象包含了特殊群體、家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生、學(xué)習(xí)優(yōu)秀學(xué)生、學(xué)術(shù)能力強(qiáng)的學(xué)生等。

英國(guó)研究生的資助主要通過(guò)“整體撥款伙伴計(jì)劃”“博士生訓(xùn)練賬戶(hù)(DTA)”“科研項(xiàng)目”的方式。“整體撥款伙伴計(jì)劃”由理事會(huì)通過(guò)各方面評(píng)估向申請(qǐng)的高校進(jìn)行撥款，高校的研究生直接向?qū)W校提交申請(qǐng)獲得資助。“博士生訓(xùn)練賬戶(hù)(DTA)”，是專(zhuān)門(mén)針對(duì)博士研究生的資助方式，這種方式主要是與院系的科研活動(dòng)掛鉤的，理事會(huì)在向高校撥款時(shí)會(huì)注明資助資金所屬的院系，而院系會(huì)把這部分資金用來(lái)資助從事基礎(chǔ)性研究的學(xué)生。“科研項(xiàng)目”是通過(guò)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)對(duì)研究生進(jìn)行資助。除了這些主流的資助方式之外，還有學(xué)生直接申請(qǐng)的資助方式，如殘疾學(xué)生向相關(guān)殘疾人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得資助。

英國(guó)科學(xué)而完善的研究生資助體系，促進(jìn)了高校研究生培養(yǎng)體系的完善與發(fā)展，既保障了研究生的學(xué)習(xí)，也激勵(lì)了研究生的科學(xué)研究，促進(jìn)了英國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

我國(guó)研究生資助體系的現(xiàn)狀

1.我國(guó)研究生資助體系的形成歷程

新中國(guó)成立之后，我國(guó)的研究生資助體系逐漸形成，主要經(jīng)歷了人民助學(xué)金階段，人民助學(xué)金和研究生獎(jiǎng)學(xué)金并存階段，人民助學(xué)金、研究生獎(jiǎng)學(xué)金和“三助”相結(jié)合階段，以“獎(jiǎng)、助、貸、補(bǔ)”為主體的多元化階段，現(xiàn)在的國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家助學(xué)金、“三助”津貼和學(xué)生貸款共存互補(bǔ)的階段。

人民助學(xué)金指的是學(xué)校對(duì)在學(xué)期間因經(jīng)濟(jì)困難而難以支付膳食費(fèi)等必須的各項(xiàng)開(kāi)支的學(xué)生，而發(fā)放的一定的補(bǔ)助金。[8]只發(fā)給一部分符合條件的申請(qǐng)者。研究生的助學(xué)金要高于本科生和專(zhuān)科生。1977年以后，人民助學(xué)金覆蓋了所有學(xué)生而且資助目的由原來(lái)資助困難生發(fā)展為鼓勵(lì)青年進(jìn)入高校深造成為國(guó)家的建設(shè)者。20世紀(jì)80年代以后，為獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀研究生，出現(xiàn)了優(yōu)秀研究生獎(jiǎng)學(xué)金制度，此制度與人民助學(xué)金制度并存，既有保障作用又有獎(jiǎng)勵(lì)作用。1992年，在原有獎(jiǎng)助制度的基礎(chǔ)上提出了“三助”資助方式，即“助教、助研和助管”，目的在于培養(yǎng)研究生實(shí)際工作能力。

1999年以后，教育部啟動(dòng)了助學(xué)貸款制度，其目的是為了吸引計(jì)劃外的研究生接受教育，豐富研究生的來(lái)源。2013年，財(cái)政部和教育部出臺(tái)了《關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見(jiàn)》《研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》《研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》《研究生國(guó)家助學(xué)金管理暫行辦法》一系列文件，規(guī)定從2014年起對(duì)所有研究生進(jìn)行收費(fèi)，并形成國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家助學(xué)金、“三助”津貼和貸款相結(jié)合的研究生資助體系。

2.我國(guó)研究生資助體系的資助方式

基于國(guó)情，一直以來(lái)我國(guó)研究生資助主要由國(guó)家財(cái)政部、教育部、全國(guó)學(xué)生資助管理中心、省財(cái)政部和教育廳及高校進(jìn)行管理執(zhí)行。2012年出臺(tái)的《研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》[9]規(guī)定：“財(cái)政部、教育部根據(jù)各高等學(xué)校研究生規(guī)模、培養(yǎng)質(zhì)量以及上一年度研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金執(zhí)行情況，制定研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金年度分配名額和預(yù)算。全國(guó)學(xué)生資助管理中心于每年3月底前，提出研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金名額分配建議方案，報(bào)財(cái)政部、教育部審定。”同時(shí)，辦法還對(duì)研究生獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)審辦法與程序進(jìn)行了規(guī)定。

我國(guó)研究生資助體系的資金來(lái)源由最初的政府演變到現(xiàn)在的以政府出資為主、相對(duì)多元化的資金來(lái)源體系。研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金主要由中央財(cái)政出資設(shè)立，研究生國(guó)家助學(xué)金由中央財(cái)政和地方財(cái)政共同出資設(shè)立。除此之外，研究生獎(jiǎng)學(xué)金的資金來(lái)源還包括企業(yè)資助和個(gè)人資助，如北京師范大學(xué)碩士研究生的“周大福師范生繼續(xù)深造獎(jiǎng)學(xué)金”“唐仲英免費(fèi)師范生攻讀碩士獎(jiǎng)學(xué)金”。

我國(guó)研究生獎(jiǎng)、助學(xué)金的資助方式主要由中央財(cái)政、教育部、省財(cái)政部和教育廳通過(guò)研究生所在高校直接發(fā)放給合格申請(qǐng)者。“三助”津貼主要根據(jù)學(xué)生所在高校的助教、助管、助研情況進(jìn)行發(fā)放。

3.我國(guó)研究生資助體系存在的問(wèn)題

隨著當(dāng)前高校治理體系的不斷發(fā)展和完善，我國(guó)高校研究生資助體系也與時(shí)俱進(jìn)，2014年我國(guó)實(shí)行了新的研究生資助政策，進(jìn)一步完善了研究生的資助體系。但是，在新的研究生資助政策操作過(guò)程中依然存在一些問(wèn)題。

第一，研究生資助體系的資金來(lái)源相對(duì)單一。研究生資助體系資金來(lái)源比較理想的狀況是政府為主，社會(huì)團(tuán)體、慈善機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織、企業(yè)和個(gè)人為輔的資金來(lái)源體系，應(yīng)該是一個(gè)多元化的資金來(lái)源渠道，并且應(yīng)該呈現(xiàn)出政府所占比重逐漸減小。但就目前來(lái)講，社會(huì)企事業(yè)團(tuán)體和個(gè)人參與高校財(cái)政治理體系的意識(shí)剛剛覺(jué)醒，研究生資助體系資金的投入剛剛起步，而且參與其中的社會(huì)企事業(yè)團(tuán)體和個(gè)人多集中于名校，一般院校少之又少，社會(huì)捐贈(zèng)幾乎出現(xiàn)了“扎堆效應(yīng)”“馬太效應(yīng)”，不利于一般院校的研究生教育改革和發(fā)展。

第二，研究生資助體系的資助方式相對(duì)單一。目前，我國(guó)研究生資助體系的資助方式主要是財(cái)政撥款與學(xué)生申請(qǐng)，助管、助教和助研相結(jié)合。這種相對(duì)單一的方式對(duì)研究生的激勵(lì)效果有很大的局限性，對(duì)研究生受助者的選拔標(biāo)準(zhǔn)主要集中于學(xué)習(xí)成績(jī)和科研成果，對(duì)所有研究生運(yùn)用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，缺乏科學(xué)性。同時(shí)，附加權(quán)重的非科學(xué)性及其體現(xiàn)的急功近利性催生了研究生學(xué)術(shù)造假的產(chǎn)生，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)，對(duì)研究生的學(xué)術(shù)積極性造成了不良影響。除此之外，研究生“三助”津貼的發(fā)放受到多種勞務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的限制，無(wú)法達(dá)到研究生資助體系的激勵(lì)功能和保障功能。

第三，研究生資助體系的管理過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)化。就目前高校所執(zhí)行的研究生資助政策而言，管理過(guò)程中不能合理有效地分配資助資金，缺乏科學(xué)的審查、監(jiān)督和評(píng)估體系。我國(guó)高校層次分多種類(lèi)別，各個(gè)高校所在地域情況不同，致使研究生教育的成本以及消費(fèi)水平差別較大，而研究生資助的資金分配也應(yīng)該有不同標(biāo)準(zhǔn)。研究生資助的管理缺乏有效的審查、監(jiān)督和評(píng)估體系，因我國(guó)研究生數(shù)量龐大，對(duì)研究生資助對(duì)象的評(píng)估并沒(méi)有做到公平公正的助前、助中和助后的評(píng)估。目前的研究生資助體系處于一種只要把資金資助發(fā)給受助者就結(jié)束了的狀態(tài)，并沒(méi)有對(duì)受助者在得到資金之后的情況進(jìn)行追蹤與反饋。

對(duì)我國(guó)研究生資助體系改革的啟示

我國(guó)的研究生資助體系在借鑒國(guó)外優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，形式上逐漸形成了相對(duì)完善的體系，為研究生資助體系的科學(xué)化、有效化發(fā)展提供了基礎(chǔ)。但是，研究生資助體系在其具體內(nèi)容和實(shí)施上還需要不斷借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐漸完善我國(guó)研究生的資助體系。

1.加強(qiáng)資助體系的過(guò)程管理

資助體系的完善發(fā)展是個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，要不斷完善制度建設(shè)，加強(qiáng)資助過(guò)程管理，針對(duì)我國(guó)當(dāng)前高校的基本現(xiàn)狀，要完善資金撥款制度、獎(jiǎng)助資金申請(qǐng)者的資格審查和獎(jiǎng)助資金使用情況的評(píng)估，努力發(fā)揮資助體系的功能，確保制度本身以及管理過(guò)程的公開(kāi)、公平和公正。英國(guó)理事會(huì)對(duì)獎(jiǎng)助資金的申請(qǐng)者，即高校、學(xué)院進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，而且理事會(huì)和高校每年都要進(jìn)行資金使用情況的年度匯報(bào)工作。同時(shí)，英國(guó)理事會(huì)還對(duì)受資助高校、學(xué)院通過(guò)項(xiàng)目組對(duì)學(xué)生進(jìn)行資助后的評(píng)估，以進(jìn)一步改進(jìn)和完善資助體系。我國(guó)研究生資助體系應(yīng)該引進(jìn)此管理過(guò)程，加強(qiáng)對(duì)助前、助中和助后的管理，以達(dá)到資助體系的功能發(fā)揮。

2.發(fā)揮資助體系的導(dǎo)向作用

就目前而言，我國(guó)研究生資助體系的主要功能是保障功能，而激勵(lì)功能并沒(méi)有得到有效的實(shí)現(xiàn)。所以，研究生資助體系要不斷加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)型、有較大研究成果、較高研究道德的研究生的激勵(lì)力度，同時(shí)，努力加強(qiáng)對(duì)相關(guān)院校的激勵(lì)促進(jìn)作用。英國(guó)的研究生資助體系不管是從理事會(huì)資助、項(xiàng)目資助或者賬戶(hù)資助的角度來(lái)看，其主要資助的最終對(duì)象是進(jìn)行基礎(chǔ)領(lǐng)域研究的科研型研究生，這種資助是通過(guò)高校、學(xué)院或者項(xiàng)目間接來(lái)資助學(xué)生。在對(duì)高校的撥款和學(xué)院的撥款中，其參考標(biāo)準(zhǔn)都是他們的科研活動(dòng)和成果，這樣促使高校和學(xué)院制定更加科學(xué)的研究生培養(yǎng)計(jì)劃，提高培養(yǎng)質(zhì)量，獲得更多的資助，從而實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。而在我國(guó)，高校和學(xué)院在研究生的資助體系中只起到一個(gè)搬運(yùn)工的作用，并不能對(duì)高校和學(xué)院起到激勵(lì)的作用。因此，我國(guó)研究生資助體系應(yīng)在實(shí)現(xiàn)保障功能的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮對(duì)高校研究生教育以及研究生培養(yǎng)導(dǎo)向的激勵(lì)作用。

3.挖掘資助體系的杠桿作用

研究生資助體系除了具有保障和激勵(lì)功能外，本應(yīng)還具有一些附帶功能，如杠桿調(diào)節(jié)功能。目前，正值國(guó)家高等教育“雙一流”建設(shè)時(shí)期，國(guó)家、高校都可以通過(guò)資助體系的杠桿調(diào)節(jié)功能促進(jìn)一些薄弱但很重要的學(xué)科發(fā)展。英國(guó)各個(gè)理事會(huì)主要是通過(guò)課程對(duì)碩士研究生進(jìn)行資助，這種方式能夠?qū)ρ芯可�的學(xué)習(xí)產(chǎn)生導(dǎo)向作用，平衡各專(zhuān)業(yè)和領(lǐng)域的人才。英國(guó)對(duì)學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)類(lèi)、教育類(lèi)、社會(huì)工作類(lèi)的課程給予一定資助，引導(dǎo)人才向這些專(zhuān)業(yè)偏向和流動(dòng)，這些專(zhuān)業(yè)對(duì)國(guó)家的發(fā)展有很重要的作用，但是由于其就業(yè)面相對(duì)較窄，收入較低而很少有人愿意學(xué)習(xí)，對(duì)課程的資助在一定程度上緩解了這種矛盾。而我們國(guó)家平衡學(xué)科發(fā)展的方法主要是強(qiáng)制調(diào)劑，并未通過(guò)科學(xué)且有效率的方法實(shí)現(xiàn)，當(dāng)前完善的資助體系對(duì)高校發(fā)展和學(xué)科建設(shè)具有重要的杠桿調(diào)節(jié)作用。

4.激發(fā)社會(huì)團(tuán)體組織參與度

基于當(dāng)前我國(guó)的基本國(guó)情，我國(guó)的研究生資助體系資金來(lái)源相對(duì)單一，主要來(lái)源于國(guó)家財(cái)政，而社會(huì)團(tuán)體組織和個(gè)人參與較少。資助體系的單一化削弱了社會(huì)力量參與高校治理體系的力度，減少了資助資金來(lái)源的數(shù)量和途徑，不利于社會(huì)公民意識(shí)的培養(yǎng)。英國(guó)的研究生資助體系的資金來(lái)源涵蓋社會(huì)中的各種企業(yè)組織，如學(xué)會(huì)、學(xué)術(shù)組織、慈善機(jī)構(gòu)組織，一方面，看到了研究生教育成果對(duì)組織和社會(huì)發(fā)展的重大作用;另一方面，也是社會(huì)福利發(fā)展的結(jié)果。所以，我國(guó)高校要發(fā)揮自身力量爭(zhēng)取多種渠道的社會(huì)資源融入到高校財(cái)政治理體系中，同時(shí)，要不斷提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，發(fā)揮其對(duì)社會(huì)、組織發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，發(fā)揮研究生教育對(duì)社會(huì)整體發(fā)展的價(jià)值，通過(guò)價(jià)值回饋喚起社會(huì)中的學(xué)術(shù)組織、慈善機(jī)構(gòu)、各種專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)對(duì)研究生資助體系進(jìn)行資金注入的意識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資助資金真正意義上的多元化來(lái)源。(作者：方曉樂(lè)　劉春榮　邱化民，單位：北京師范大學(xué))

本文系中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)面上課題“我國(guó)研究生資助體系對(duì)研究生質(zhì)量的影響研究”(項(xiàng)目編號(hào)：B2-2015Y10-032)的階段性成果

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《北京教育》雜志