2018年遼寧大學842檔案管理學考試大綱

考研專業課大綱來源：遼寧大學研究生院 2018-07-31　相關院校：遼寧大學

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2018年研究生招生考試檔案學學術碩士招生

業務課二檔案管理學考試大綱

Ⅰ考查目標、考試形式、試卷結構

一、考查目標
學習和理解檔案邏輯管理學和檔案物理管理與保護的基礎理論與原則，深刻理會檔案邏輯管理與物理管理的關系，全面系統地掌握檔案實務性管理工作的原理、技術與方法。
二、考試形式
閉卷，筆試。
三、試卷分數與考試時間
試卷滿分為150分，考試時間為180分鐘。
四、試卷內容結構
檔案邏輯管理學         約60%
檔案物理管理與保護     約40%
五、試卷題型結構
簡述題                約70分
論述題                約80分
Ⅱ 考查范圍
主要分為《檔案邏輯管理學》和《檔案物理管理與保護》兩個部分。
第一部分《檔案邏輯管理學》
第一章檔案邏輯管理概述
第一節檔案邏輯管理的幾個基本問題
一、概念與本質
（一）邏輯管理的概念與意義
（二）邏輯管理的本質——虛擬管理
（三）規則及其理解
    二、檔案邏輯管理的工作流程
（一）知識虛擬
      （二）邏輯虛擬
（三）規則虛擬
（四）能動執行或自動執行
第二節檔案邏輯管理的歷史階段
   一、手工時代的檔案邏輯管理
（一）隱性規則時期——檔案規則意識的產生
（二）經驗規則時期——書面檔案規則的產生與初步發展
（三）理性規則時期——檔案法規的完善
二、數字時代的檔案邏輯管理——系統規則時代
第二章檔案工作的基本原則
第一節   中國檔案工作基本原則的歷史發展
一、蘇聯檔案工作改革和社會主義檔案工作原則的確定
二、中國檔案工作基本原則的發展歷程
第二節   中國檔案工作基本原則的內涵
一、統一領導、分級管理國家的全部檔案
（一）統一領導、分級管理的內涵
（二）統一領導、分級管理的實施
二、維護檔案的完整與安全
（一）維護檔案的完整
   （二）維護檔案的安全
三、便于社會各方面的利用

第三章    檔案的歸檔與接收規則
第一節檔案歸檔與接收概述
一、檔案歸檔和接收的基本內容
（一）檔案歸檔
（二）檔案的接收
二、檔案歸檔與接收的意義
     （一）檔案歸檔與接收是檔案管理部門檔案來源的實現途徑
（二）檔案的歸檔與接收是貫徹檔案統一管理原則的重要內容和具體措施
（三）檔案歸檔與接收為其他檔案管理工作奠定物質基礎
（四）檔案的歸檔與接收，為后續的檔案管理工作創造條件
三、檔案收集工作的基本要求
（一）及時、全面地將檔案收集進館（室），豐富和優化館藏
（二）要求加強館（室）外調查和指導
      （三）要求推行入館（室）檔案的標準化
（四）保持全宗與全宗群的相對完整性

第二節單位文件材料歸檔
一、歸檔的基本含義
二、歸檔制度及其建立的必要性
三、機關單位制定歸檔制度的要求
四、歸檔制度的內容
（一）歸檔范圍
（二）歸檔時間
（三）歸檔的質量要求
    （四）歸檔手續
第三節   檔案館檔案的接收與征集
一、檔案館館藏檔案的來源
   （一）現行機關單位檔案
   （二）撤銷機關單位檔案
   （三）歷史檔案的接收與征集
（四）館際交接檔案
二、館藏檔案的接收范圍
（一）各級綜合性國家檔案館接收的范圍
（二）各級各類專門檔案館的收集范圍
三、檔案館對現行機關單位檔案的接收
   （一）檔案館對現行機關單位檔案接收的期限
   （二）檔案館接收現行機關單位檔案的方式
(三) 檔案館接收現行機關單位檔案的要求
四、檔案館對撤銷組織單位檔案的接收
五、歷史檔案的接收與征集
（一）歷史檔案的價值
（二）歷史檔案接收與征集的途徑和方法
第四章   檔案的分類整理
第一節檔案的分類
一、檔案分類的意義與要求
(一)檔案分類的意義
(二)檔案分類的要求
二、檔案分類的一般方法
（一）檔案概念分類
（二）檔案實體分類
三、分類方案的編制
（一）全宗內常用檔案分類方法
1.年度分類法
2.組織機構分類法
3.問題分類法
（二）檔案常用分類法的結合運用
第二節檔案的整理
一、檔案整理工作的內容和原則
(一)檔案整理工作的內容
(二)檔案整理工作原則
1.保持檔案文件之間的有機聯系
2. 充分利用原基礎
3.便于保管和利用
    二、全宗的含義
三、立檔單位的含義及其構成條件
(一) 立檔單位的含義
(二) 立檔單位的構成條件

三、檔號的含義及其編制方法
(一) 檔號的含義
(二) 檔號的編制方法
第三節歸檔文件整理規則
一、歸檔文件整理的內容
二、歸檔文件整理的方法

第五章檔案價值的鑒定

            第一節    檔案鑒定工作的內容與意義
    一、檔案鑒定工作的基本含義
（一）檔案鑒定的內涵
（二）檔案價值鑒定工作的含義
二、檔案鑒定工作的的基本內容
三、檔案價值鑒定工作的特點
     （一）前瞻性與滯后性
（二）客觀性和主觀性
（三）預測性和確定性
四、檔案鑒定工作的意義
（一）檔案價值鑒定工作是優化館（室）藏的基本手段
      （二）檔案價值鑒定工作是科學管理檔案的重要措施
（三）檔案價值鑒定工作是應對突發事變的有力手段

第二節檔案價值鑒定的原則和標準
一、檔案價值鑒定的原則
（一）利益性原則
    （二）全面性原則
    （三）歷史性原則
（四）發展性原則
（五）效益性原則
   （六）客觀性原則
二、檔案價值鑒定的標準
（一）檔案的屬性標準
（二）相對價值標準
第三節   檔案保管期限表
一、檔案保管期限表的含義及其作用
（一）檔案保管期限表的含義
     （二）檔案保管期限表的作用
二、檔案保管期限表的類型
（一）通用檔案保管期限表
（二）專門檔案保管期限表
（三）同系統檔案保管期限表
（四）同類型機關檔案保管期限表
（五）機關單位檔案保管期限表
三、檔案保管期限表的結構
四、制定檔案保管期限基本步驟
（一）準備工作
（二）起草工作
（三）修定工作
五、檔案保管期限的劃分標準
（一）永久保管的文書檔案
（二）定期保管的文書檔案
第四節    檔案鑒定工作制度的確立與執行
一、檔案鑒定工作制度的主要內容
（一）鑒定原則和標準的確立
（二）鑒定工作的組織領導
    （三）檔案銷毀的批準與監銷
（四）檔案保管期限表的審查批準
二、檔案鑒定工作的組織領導
（一）機關檔案室檔案鑒定工作的組織領導
（二）檔案館檔案價值鑒定工作的組織領導
    三、檔案的銷毀
（一）編制檔案銷毀清冊
（二）編寫立檔單位和全宗簡要說明
（三）報請審查批準
   （四）實行監銷

第六章   檔案的檢索與利用
第一節檔案的檢索
一、檔案檢索工作的一般過程
（一）檔案檢索概念的界定
（二）檔案檢索的具體過程
（三）評價檔案檢索的指標
二、檔案的著錄與標引
（一）檔案的著錄
（二）檔案的標引
三、檔案檢索工具的編制
（一）檔案檢索工具的分類
（二）常用檔案檢索工具的編制方法
第二節檔案的提供利用工作
一、檔案提供利用工作概述
（一）檔案提供利用工作的特點
（二）檔案提供利用工作的意義
二、檔案提供利用的方式
（一）檔案閱覽服務
（二）檔案外借服務
（三）制發檔案復制本
（四）舉辦檔案展覽
（五）制發檔案證明
（六）檔案參考咨詢
（七）檔案網站服務
第七章檔案編研工作
第一節檔案編研工作概述
一、檔案編研工作的內容
（一）編寫各種檔案參考資料
（二）編纂出版檔案史料匯編
（三）編史修志、撰寫學術著作和論文
二、檔案編研工作的意義
（一）檔案編研工作是滿足社會檔案信息需求的有效方式
（二）檔案編研工作是保護檔案原件長久留存的重要途徑
（三）檔案編研工作是衡量檔案館（室）工作水平的標準
（四）檔案編研工作是挖掘檔案資源潛在價值的主要途徑
三、檔案編研工作的特點
（一）研究性
（二）文化性
（三）現實性
（四）普及性
四、檔案編研工作的要求
（一）科學選擇編研主題
（二）合理篩選檔案材料
（三）注重編研社會效益
（四）注意編研保密問題
第二節記述類檔案成果的編研方法
一、大事記
（一）大事記的作用
（二）大事記的種類
（三）大事記的體例與結構
（四）大事記的形式
（五）大事記的編寫步驟
（六）大事記編寫的要求
二、組織沿革
（一）組織沿革的作用與分類
（二）組織沿革的結構形式與內容
第三節匯編類檔案成果的編研方法
一、檔案館指南與全宗指南
（一）檔案館指南與全宗指南概述
（二）檔案館指南的結構
（三）檔案館指南的結構
二、檔案文件匯編
    （一）檔案文件匯編概述
（二）檔案文件匯編的結構及編寫要求
三、檔案史料匯編
（一）檔案史料匯編的編制步驟
（二）輔文的類型及其編制要求
四、會議簡介
（一）會議簡介的內容
（二）編寫會議簡介的要求
五、科技成果匯編
（一）科技成果匯編概述
（二）科技成果匯編的內容
六、企業年鑒
（一）企業年鑒概述
（二）企業年鑒的編寫
第八章   檔案登記和統計
第一節   檔案登記和統計工作概述
一、檔案統計的基本內容
（一）檔案統計的概念
（二）檔案統計工作體系
二、檔案登記的含義
三、檔案統計和登記的關系
四、檔案統計工作的意義和基本要求
（一）檔案統計工作的意義
（二）檔案統計工作的基本要求
第二節   檔案統計工作的基本方法
一、檔案統計指標和檔案統計指標體系
（一）檔案統計指標和指標體系的設計原則
（二）檔案統計指標的主要內容
二、檔案統計調查
（一）檔案統計調查的含義
（二）檔案統計調查的主要形式
（三）檔案統計調查的基本原則
三、統計分組
（一）檔案統計資料整理
（二）統計匯總和檔案統計表
四、檔案統計分析
（一）檔案統計分析的程序
（二）檔案統計分析的方法
（三）統計分析的結果
第三節    檔案登記的基本形式和內容
一、檔案室的登記和統計工作
（一）檔案狀況登記
（二）檔案工作狀況登記
二、檔案館的登記與統計工作
（一）收進登記簿
（二）全宗名冊
（三）全宗單
（四）案卷目錄登記簿
三、檔案行政管理部門的統計工作
（一）全宗卡片
（二）全宗變化年度情況報表

第九章數字檔案管理系統的邏輯管理
第一節數字檔案管理系統發展概述
一、數字檔案管理系統的特征和表現
二、電子文檔數據庫發展的起步階段
三、第二代關系型電子文檔數據庫階段
（一）關系數據庫的誕生
（二）關系數據庫的發展
四、第三代電子文檔數據庫系統
（一）C/S技術開發的局域網共享電子文檔數據庫管理系統
（二）面向互聯網絡的B/S結構網絡電子文檔數據庫管理系統
五、分布式電子文檔數據庫系統
       第二節   數字檔案管理系統對文件的邏輯管理
一、需要遵循保證電子文件特性與移交方法的規定
二、在數字檔案管理系統設計中貫徹文檔一體化原則
三、將數字檔案的背景信息和元數據進行綁定
第三節數字檔案管理系統的運行結構
一、數字檔案的邏輯管理必須以檔案工作業務需求為核心
二、基于C/S運行模式的數字檔案管理系統
（一）兩層結構的C/S運行模式
（二）三層結構的C/S運行模式
三、基于B/S運行模式的數字檔案管理系統
（一）B/S運行模式的優勢
    （二）B/S運行模式的不足之處
第四節數據倉庫中對數字檔案元數據的邏輯管理
一、原生XML數據倉庫
二、數據倉庫元數據邏輯管理工具
三、元數據邏輯存儲模式
四、元數據邏輯管理模式
第十章數字檔案的邏輯防護
第一節危害數字檔案信息安全的因素
一、軟件技術不成熟
二、計算機病毒
三、軟件程序的誤操作
四、系統升級造成技術過時
五、網絡信息泄露
     第二節數字檔案管理系統的安全防護手段
一、指紋識別技術
二、面部識別系統
三、聲紋識別系統
四、眼紋識別系統
五、基因識別系統
第三節數字檔案信息的本地防護手段
一、密碼管理
（一）BIOS密碼管理
    （二）Windows賬戶的登錄密碼
（三）重要密碼的保管
二、病毒防治
（一）預防病毒，保護數據
（二）查殺病毒，按步操作
三、文件和文件夾加密
（一）Windows下基于NTFS格式的文件加密技術
（二）Windows下基于密碼訪問的文件加密技術
四、數據銷毀
第四節數字檔案信息的網絡防護手段
一、虛擬專用網
二、防火墻技術
三、漏洞掃描技術
四、入侵檢測技術
五、數據備份
第十一章檔案法規體系
第一節檔案法規體系概述

一、檔案法規體系的概念
二、檔案法規體系的特點
（一）結構清晰
（二）明確具體
（三）整體統一
三、檔案法規與相關概念的聯系與區別
（一）檔案法規與檔案工作方針政策之間的聯系與區別
（二）檔案法規與檔案標準之間的聯系與區別
（三）檔案法規與檔案道德理念之間的聯系與區別
第二節檔案法規體系的構成
一、檔案法律
（一）《檔案法》的頒布及修訂歷程
（二）《檔案法》的主要內容
（三）其他法律中的檔案法律規范
二、中央檔案行政法規
（一）中央檔案行政法規的概念
（二）中央檔案行政法規的特征
（三）中央檔案行政法規的分類
（四）目前施行的中央檔案行政法規簡介
三、中央檔案行政規章
（一）中央檔案行政規章的概念
（二）中央檔案行政規章的類型
四、地方檔案行政法規和地方檔案行政規章
（一）地方檔案行政法規的概念
（二）地方檔案行政規章

第十二章專門檔案管理
第一節人事檔案管理
一、人事檔案管理的內容
二、人事檔案管理的基本方法

第二節會計檔案管理
一、會計檔案管理的內容
二、會計檔案管理的基本方法

第二部分檔案物理管理與保護
第一章檔案物理管理與保護概述
第一節檔案物理管理與保護的對象和內容
一、檔案物理管理與保護的含義
二、檔案物理管理與保護研究的對象
三、檔案物理管理與保護研究的內容
第二節檔案物理管理與保護的發展歷程
一、記錄工具的發明和使用
二、檔案制成材料的選擇與演變
三、檔案保護技術的產生與發展
四、檔案保護技術學科的建立與發展
第三節檔案物理管理與保護的原則
一、前端控制，全程保護
二、預防為主、防治結合
三、拓展領域，加強合作

第二章檔案的種類及其性能—紙質檔案
第一節紙質檔案載體材料的性能
一、造紙植物纖維原料及主要成分
二、機制紙的生產過程
三、紙張的種類與主要性能

第二節紙質檔案記錄材料的性能
一、字跡材料的原料及其性能
二、字跡材料與紙張結合方式
三、字跡耐久性的綜合評價
四、常見的檔案字跡及性能

第三節紙質檔案的老化原因及其過程
一、紙質檔案老化的表現
二、紙質檔案老化的原因及過程
第四節紙質檔案的保護方法
一、生產并選用符合檔案質量的紙張和字跡材料
二、制定科學的管理規范，加強規范化管理
三、貫徹“預防為主”、“ 防治結合”的工作原則

第三章檔案的種類及其性能—聲像檔案
第一節膠片檔案的性能與保護
一、膠片檔案的種類
二、膠片檔案的結構及物質組成
三、銀鹽膠片的記錄性能
四、膠片檔案的成像原理與制作過程
五、膠片檔案老化的原因
六、膠片檔案的保護方法

第二節照片檔案的性能與保護
一、照片檔案的拍照工具---照相機
二、照片檔案的制作過程
三、照片檔案的保管

第三節磁性載體檔案的性能與保護
一、磁性載體檔案的種類
二、磁性載體檔案的結構及物質組成
三、磁性載體檔案的記錄原理與制作過程
四、磁性載體檔案老化的原因
五、磁性載體檔案的保護方法

第四章檔案的種類及其性能—電子檔案
第一節電子檔案的種類
一、按照載體劃分
二、按照產生的工作領域劃分
三、按存儲的格式劃分
四、按電子文件的組成方式劃分
第二節電子檔案的形成
一、電子檔案生成系統的設計與安裝
二、電子文件的制作與收發
三、電子文件鑒定與歸檔
四、電子檔案的保管
第三節保障電子檔案質量的基本要求
一、電子檔案生成和運行環境質量的監控
二、電子檔案內容質量的保障
三、電子檔案存儲介質的優選
第四節影響電子檔案壽命的因素及預防措施
一、電子檔案形成過程中的安全隱患及防范措施
二、電子檔案傳輸利用過程中的安全隱患和應對措施
三、歸檔電子文件的安全隱患與保護技術

第五章檔案館建筑的質量要求
第一節檔案館的規劃與設計
一、檔案館地理位置的選擇
二、檔案館建筑原則
三、檔案館各類用房的布局
四、檔案館水電系統的設計
五、檔案館環境的綠化

第二節檔案庫房建筑的質量要求
一、檔案庫房使用功能的設計
二、檔案庫房圍護結構的設計

第三節電子檔案保管場所的質量要求
一、檔案計算機系統的配置
二、電子檔案安全管理的基本要求
三、電子檔案安全的制度建設

第六章檔案保管環境質量的維護
第一節溫濕度與檔案的保存
一、溫濕度的基本概念
二、不適宜溫濕度對檔案的影響
三、檔案庫房溫濕度的調控
第二節光的破壞作用與控制
一、光化學反應及其破壞機理
二、光對檔案材料的危害性
三、光的利用與控制
第三節空氣污染及其防治
一、空氣污染物的危害
二、空氣污染的防治
第四節檔案生物侵害與防治
一、檔案微生物的侵害與防治
二、檔案害蟲的防治
第七章檔案保管工具
第一節檔案裝具
一、檔案裝具類型及特點
二、檔案裝具用材要求
三、檔案裝具的排列
第二節檔案安全保護設施
一、空氣調節裝置
二、檔案的消防設備
三、檔案的防盜設施
四、照明、保安系統以及庫內各種設備的智能化控制
五、檔案庫房的防震

第八章檔案信息的備份與遷移
第一節縮微攝影復制技術
一、縮微攝影復制技術的特點和用途
二、縮微品的形式和制作過程
三、縮微品的保管
第二節靜電復印技術
一、靜電復印技術的特點和用途
二、靜電復印機的原理及所使用材料的性能
三、靜電復印品的制作過程
四、靜電復印品的使用與保存
第三節數字化技術
一、數字化技術的原理及其應用
二、數字化技術模數轉換設備及功能
三、各種檔案信息的數字化
第九章檔案的修復與搶救
第一節檔案修復的原則與準備工作
一、檔案修復的原則
二、修復前的準備工作
第二節紙質檔案的修復
一、紙張的修復技術
二、字跡的修復技術
第三節聲像檔案的修復
一、膠片檔案修復技術
二、照片檔案的修復與復制
二、磁性載體檔案修復技術

第四節電子檔案數據恢復
一、電子檔案數據恢復的基本知識
二、電子檔案數據損毀主要類別及特點
三、電子檔案數據恢復的方法

第五節受災檔案的修復與搶救
一、水災后檔案的搶救
二、火災后檔案的搶救
三、地震災后檔案的搶救

第十章檔案安全保障體系的架構
第一節檔案安全保障體系架構的必要性
一、提高對檔案安全風險的識別能力和防范意識
二、改進檔案安全管理存在的缺陷
第二節檔案安全保障體系構成要素及其功能
一、檔案安全保障體系的構成
二、檔案安全保障體系的功能及其實現
第三節檔案安全預警機制的建立與實施
一、檔案預警機制的含義及建立的作用
二、建立檔案預警機制的原則及內容
三、建立檔案預警機制應注意的問題